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深交所:强化自律监管 传染市场生态

时间:2019-03-04

五类问题成纪律处分重点

对2019年深交所在实行信息披露一线监管职责上的具体安排,深交所新闻发言人表现,将从五个维度入手,切实强化一线监管职责,引导上市公司改进公司治理,提升上市公司合规意识。

近日,深交所消息发言人就2018年度深市上市公司自律监管与纪律处罚情况,回答了记者提问。2018年,深交所订正发布《自律监管办法跟纪律处分履行细则》,完善了监管依据。同时,制订或勘误停复牌、股份回购、股权质押、高送转等20余项业务跟信息表露规则。

深交所新闻发言人表示,纪律处分是传染市场环境、维护市场秩序、打击恶性违规行动、树立监管威慑力的重要手段。2018年以来,深交所以监管促发展,重点对五类遵法违规行为,及时采取纪律处分措施:一是财务数据不切实、定期报告及业绩预告违规。2018年,深交所对7家存在财务造假或会计过错的上市公司及相关任务人进行纪律处分。二是资金占用、违规担保等重大恶性行为。深交所全年共对10起违规占用上市公司资金案件进行处分。三是违背承诺行为。2018年,深交所对13起违反许诺行为共26名承诺主体予以公开谴责或通报批驳处分。四是异样并购交易行为。据统计,深交所全年对11起交易类违规案件波及的违规举动予以纪律处分。五是中介机构未实施勤恳尽责义务。2018年,深交所先后对4家会计师事务所的8名从业人员予以通报批评处分,切实督促中介机构勤奋履职、归位尽责。

在强化自律监管方面,深交所全年共发出关注问询类函件2495封,同比增长38.84%。此外,全年共发出监管函510份,同比增加27.82%。

五维度强化一线监管

在表扬违规行为方面,深交所全年共发出纪律处分决定书146份,同比增添52.08%;涉及上市公司85家次,同比增长80.85%;波及义务职员609人次,同比增长38.72%。从违规行为涉及面看,覆盖了信息暴露、尺度运作、证券交易、中介机构违规等多个维度。



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